委托买卖操作程序 |
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委托买卖的操作程序是指证券商烟投资者爱理委托业务后进行处理的整个过程。鉴于目前我国的证券委托买卖业务绝大部分通过交易所完成,因此我们以交易所内交易作为前提简要介绍委托买卖的操作规程。 根据国家规定委托买卖行为应遵循:1委托行为合法;2资产自主支配;3受托对象合规的原则。 委托买卖操作程序可以归纳如下: (一)办理委托买卖的前提条件 2.委托买卖的证件齐全、真实。这些证件有表明本人身份的身份证,表明已开设股票帐户的股东卡,表明已设立资金帐户的资金卡。 3.委托买卖所需的资金或证券。在正式办理委托买卖前就应拥有与委托买卖数额相应的资金或证券。 (二)委托买卖指令
(三)委托买卖审查
(四)委托买卖执行 6.委托人的委托买卖成交后,证券商须立即通知委托人。 7.委托人须在委托前,将证券或现金交给证券商。
(五)委托申报与成交
2.竞价成交。市场交易按价格优先、时间优先原则竞价成交。 |
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